第一章總則
第一條為規(guī)范湖南海利化工股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的內(nèi)幕信息管理,加強(qiáng)內(nèi)幕信息保密工作,建立內(nèi)幕信息知情人檔案材料,以維護(hù)信息披露公平原則,保護(hù)投資者的合法權(quán)益,根據(jù)《中 華人民共和國(guó)公司法》、《中 華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司信息披露管理辦法（2007年修訂）》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)及《湖南海利化工股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司章程》）、《湖南海利化工股份有限公司信息披露事務(wù)管理制度》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司信息披露事務(wù)管理制度》）的有關(guān)規(guī)定,制定本制度。
第二條公司董事會(huì)是內(nèi)幕信息的管理機(jī)構(gòu)。董事會(huì)秘書(shū)是內(nèi)幕信息管理工作負(fù)責(zé)人,公司證券辦公室具體負(fù)責(zé)內(nèi)幕信息的備案和日常管理工作。
第三條公司董事會(huì)秘書(shū)和證券辦公室負(fù)責(zé)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券公司等中介機(jī)構(gòu)及新聞媒體、股東的接待、咨詢(xún)（質(zhì)詢(xún)）、服務(wù)工作及信息披露工作。
第四條公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及內(nèi)幕信息知情人不得泄露內(nèi)幕信息。公司任何部門(mén)和個(gè)人不得向外界泄露、報(bào)道、傳送涉及公司內(nèi)幕信息的有關(guān)內(nèi)容。
第二章內(nèi)幕信息的含義與范圍
第五條本制度所指內(nèi)幕信息是指涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)公司股票交易價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。
尚未公開(kāi)是指公司尚未在證券監(jiān)管部門(mén)指定并經(jīng)公司選定的信息披露報(bào)刊（《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》）以及上海證券交易所網(wǎng)站上正式對(duì)外披露。
第六條本制度所指內(nèi)幕信息的范圍包括但不限于：
1、公司股東大會(huì)議案、董事會(huì)議案、監(jiān)事會(huì)議案；
2、公司定期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和主要財(cái)務(wù)指標(biāo)；
3、利潤(rùn)分配、資本公積金轉(zhuǎn)增股本或增資計(jì)劃；
4、業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)和盈利預(yù)測(cè)；
5、公司經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；
6、變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)；
7、因前期已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載,被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正；
8、公司重大權(quán)益變動(dòng)和重大股權(quán)結(jié)構(gòu)變動(dòng)；
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9、公司重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)決定；
10、公司在證券市場(chǎng)發(fā)行股票、債券或可轉(zhuǎn)換債券等的再融資計(jì)劃、股權(quán)激勵(lì)方案,以及由此形成的股東大會(huì)和董事會(huì)議案；
11、公司訂立重要合同,可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；
12、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；
13、董事長(zhǎng)或者總裁發(fā)生變動(dòng),或無(wú)法履行職責(zé)；
14、持有公司5％以上股份的股東或者實(shí)際控制人持有的公司股份發(fā)生較大變化,或者實(shí)際控制人發(fā)生變更的情況；
15、公司減資、回購(gòu)股份、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；
16、公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；
17、公司發(fā)生的重大訴訟和仲裁；
18、股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效；
19、公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查,或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施或可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；
20、公司主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押、出售；
21、股票交易異常波動(dòng)和澄清不實(shí)傳聞事項(xiàng)；
22、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第三章內(nèi)幕信息知情人的定義與范圍
第七條本制度所指內(nèi)幕信息知情人是指公司內(nèi)幕信息公開(kāi)前能直接或者間接獲取內(nèi)幕信息的單位及個(gè)人。
第八條本制度所指內(nèi)幕信息知情人的范圍包括但不限于：
1、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
2、持有公司5％以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
3、公司控股子公司負(fù)責(zé)人；
4、因履行工作職責(zé)可以獲取公司內(nèi)幕信息的單位及個(gè)人；
5、可能影響公司證券交易價(jià)格的重大事件的收購(gòu)人及其一致行動(dòng)人或交易對(duì)方及其關(guān)聯(lián)方,以及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
6、為公司提供服務(wù)可以獲取公司內(nèi)幕信息的各證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法定代表人和經(jīng)辦人；
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7、法律、法規(guī)和證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他內(nèi)幕信息知情人員。
第四章內(nèi)幕信息知情人登記備案工作的管理
第九條公司要如實(shí)、完整地記錄內(nèi)幕信息在公開(kāi)前的報(bào)告、傳遞、編制、審核、披露等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單,以及知情人知悉內(nèi)幕信息的內(nèi)容和時(shí)間等相關(guān)檔案,供公司和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢(xún)。
第十條內(nèi)幕信息知情人登記備案的內(nèi)容,包括但不限于內(nèi)幕信息事項(xiàng)、內(nèi)幕信息知情人的名稱(chēng)/姓名、組織機(jī)構(gòu)代碼/身份證號(hào)、所在部門(mén)、職務(wù)、獲取信息的途徑和時(shí)間等。
第十一條內(nèi)幕信息知情人登記備案方式要求：
對(duì)于公司信息披露固定相關(guān)人員,包括但不限于如下人員：董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、董事會(huì)秘書(shū)、控股子公司負(fù)責(zé)人、證券事務(wù)代表、負(fù)責(zé)編制財(cái)務(wù)報(bào)表的財(cái)會(huì)工作人員等。該類(lèi)人員作為公司固定內(nèi)幕信息知情人采取一次性報(bào)備方式登記備案。
除上述固定內(nèi)幕信息知情人外,其他相關(guān)內(nèi)幕信息知情人按照一事一報(bào)的方式登記備案。
第十二條對(duì)外信息報(bào)送的管理要求：
(一)對(duì)于無(wú)法律法規(guī)依據(jù)的外部單位要求的相關(guān)報(bào)表等資料的報(bào)送要求,公司應(yīng)依法拒絕報(bào)送。
(二)如果公司內(nèi)幕信息由于國(guó)家法律、法規(guī)、行政規(guī)章制度的要求,確實(shí)需要提供有關(guān)信息的,對(duì)于符合法律法規(guī)要求且定期報(bào)送的,公司在報(bào)送的同時(shí)應(yīng)向接收人員提供保密提示函。報(bào)送人員、報(bào)送單位（和/或）接收人員可作為固定內(nèi)幕信息知情人采取一次性報(bào)備方式登記備案。
第十三條董事會(huì)秘書(shū)辦公室應(yīng)要求內(nèi)幕信息知情人于規(guī)定時(shí)間內(nèi)填報(bào)完整信息,并按規(guī)定保存。
第十四條公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員和子公司負(fù)責(zé)人負(fù)有內(nèi)幕信息的保密責(zé)任和義務(wù),應(yīng)配合內(nèi)幕信息知情人登記備案工作,及時(shí)告知公司內(nèi)幕信息知情人情況以及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人的變更情況。
第十五條公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、交易對(duì)方、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)單位應(yīng)根據(jù)規(guī)定和需要及時(shí)與公司簽訂《保密協(xié)議》,并積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作,及時(shí)告知公司已發(fā)生或擬發(fā)生的重大事件的內(nèi)幕信息知情人情況以及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人的變更情況。
第十六條涉及并購(gòu)重組、發(fā)行證券、收購(gòu)、合并、分立、回購(gòu)股份、股權(quán)激勵(lì)的內(nèi)幕信息,在內(nèi)幕信息公開(kāi)披露后,按照相關(guān)規(guī)定、要求,及時(shí)將相關(guān)內(nèi)幕信
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息知情人名單報(bào)送上海證券交易所和湖南證監(jiān)局備案。
第五章內(nèi)幕信息知情人保密責(zé)任
第十七條公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其相關(guān)內(nèi)幕信息知情人員在公司內(nèi)幕信息公開(kāi)披露前,應(yīng)將信息知情者范圍控制在小范圍內(nèi)。
第十八條有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的內(nèi)幕人員不得利用內(nèi)幕信息為本人、親屬或他人謀利,不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易或建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易。
第十九條公司內(nèi)幕信息尚未公布前,內(nèi)幕人員不得將有關(guān)內(nèi)幕信息內(nèi)容向外界泄露、報(bào)道、傳送,不得在公司網(wǎng)站上以任何形式進(jìn)行傳播和粘貼。
第二十條如果公司內(nèi)幕信息由于國(guó)家法律、法規(guī)、行政規(guī)章制度的要求,確實(shí)需要向其他方提供有關(guān)信息的,公司在報(bào)送的同時(shí)應(yīng)向接收人員提供保密提示函。
第六章責(zé)任追究與處理措施
第二十一條內(nèi)幕信息知情人違反本制度擅自泄露信息,或由于失職導(dǎo)致違規(guī),給公司造成嚴(yán)重影響或損失時(shí),公司將視情節(jié)輕重,對(duì)責(zé)任人給予批評(píng)、警告、記過(guò)、罰款、降職、撤職、解除勞動(dòng)合同等處分,并及時(shí)將有關(guān)情況報(bào)告湖南證監(jiān)局和上海證券交易所。
第二十二條內(nèi)幕信息知情人違反本制度,并觸犯相關(guān)法律法規(guī),構(gòu)成犯罪的,將移交司法機(jī)關(guān)依法處理。
第七章附則
第二十三條本制度作為《公司信息披露事務(wù)管理制度》的有效組成部分,由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)修訂和解釋,自董事會(huì)審議通過(guò)之日起生效。
第二十四條本制度實(shí)施后,相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定發(fā)生變動(dòng)的,遵照相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
湖南海利化工股份有限公司董事會(huì)
