關(guān)于發(fā)布《上市公司董事長(zhǎng)談話制度實(shí)施辦法》的通知

證監(jiān)發(fā)[2001]47號(hào)

　　為加強(qiáng)上市公司監(jiān)管，促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作，現(xiàn)將《上市公司董事長(zhǎng)談話制度實(shí)施辦法》予以發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。

　　二零零一年三月十九日

　　上市公司董事長(zhǎng)談話制度實(shí)施辦法

　　第一條為加強(qiáng)上市公司監(jiān)管，促進(jìn)上市公司依法規(guī)范運(yùn)作，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，制定本辦法。

　　第二條本辦法適用于股票在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的股份有限公司。

　　第三條中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)具體實(shí)施轄區(qū)內(nèi)上市公司董事長(zhǎng)談話工作。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主管業(yè)務(wù)部門認(rèn)為必要時(shí)可直接約見上市公司董事長(zhǎng)談話。（中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和主管業(yè)務(wù)部門以下統(tǒng)稱為“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”。）

　　第四條上市公司存在下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)約見上市公司董事長(zhǎng)談話：

　?。ㄒ唬﹪?yán)重資不抵債或主要資產(chǎn)被查封、凍結(jié)、拍賣導(dǎo)致公司失去持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的；

　?。ǘ┛刂茩?quán)發(fā)生重大變動(dòng)的；

　?。ㄈ┪绰男姓泄烧f明書承諾事項(xiàng)的；

　?。ㄋ模┕净蚱涠聲?huì)成員存在不當(dāng)行為，但不構(gòu)成違反國(guó)家證券法律、法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的；

　?。ㄎ澹┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為確有必要的。第五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)約見上市公司董事長(zhǎng)，按照下列程序進(jìn)行：

　?。ㄒ唬┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要約見上市公司董事長(zhǎng)談話時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行內(nèi)部審批程序，經(jīng)批準(zhǔn)后方可進(jìn)行。

　?。ǘ┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)約見上市公司董事長(zhǎng)談話時(shí)，應(yīng)確定主談人員和記錄人員，談話使用專門的談話記錄紙（談話記錄格式附后）。談話結(jié)束時(shí)應(yīng)要求談話對(duì)象復(fù)核、簽字。

　　（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)需要決定談話時(shí)間、地點(diǎn)和談話對(duì)象應(yīng)提供的書面材料，并提前三天以書面形式通知該上市公司的董事會(huì)秘書。談話對(duì)象確因特殊情況不能參加的，應(yīng)事先報(bào)告，經(jīng)同意后委托相應(yīng)人員代理。中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可以要求上市公司其他有關(guān)人員、上市公司控股股東的高級(jí)管理人員、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員參加談話。談話對(duì)象不得無故拒絕、推托。

　?。ㄋ模┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)在約見談話時(shí)，主談人員應(yīng)確認(rèn)談話對(duì)象的身份，宣布談話制度、談話目的，告知談話對(duì)象應(yīng)當(dāng)真實(shí)、完整地向主談人員說明有關(guān)情況，并對(duì)所說明的情況和作出的保證承擔(dān)責(zé)任。

　?。ㄎ澹┱勗拰?duì)象應(yīng)對(duì)有關(guān)情況進(jìn)行說明、解釋，并提供相應(yīng)說明材料，對(duì)公司情況說明不清、說明材料欠完備的，應(yīng)當(dāng)限期補(bǔ)充，談話對(duì)象不得作出虛假陳述或故意隱瞞事實(shí)真相。

　　第六條經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)兩次書面通知，談話對(duì)象無正當(dāng)理由不參加談話，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將對(duì)其進(jìn)行公開批評(píng)。

　　第七條談話對(duì)象對(duì)談話所涉及的重要事項(xiàng)說明不清，提供的材料不完整，在限期內(nèi)又未能進(jìn)行充分補(bǔ)充的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其進(jìn)行公開批評(píng)。

　　談話對(duì)象在談話中虛假陳述或故意隱瞞事實(shí)真相的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視其情節(jié)輕重依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)其進(jìn)行處理。

　　第八條中國(guó)證監(jiān)會(huì)的談話人員，應(yīng)遵守法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真履行職責(zé)，對(duì)在談話中知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。未經(jīng)許可，參加談話人員不得透露與談話結(jié)果有關(guān)的任何信息。

　　第九條談話對(duì)象應(yīng)當(dāng)根據(jù)談話結(jié)果及時(shí)整改，糾正不當(dāng)行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將對(duì)整改情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　第十條中國(guó)證監(jiān)會(huì)為談話和整改情況建立專項(xiàng)檔案，做為上市公司董事長(zhǎng)及其他高管人員是否忠實(shí)履行職務(wù)的記錄。

　　第十一條在執(zhí)行談話制度中發(fā)現(xiàn)上市公司或高級(jí)管理人員有違法違規(guī)行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將依法查處。談話記錄將作為進(jìn)一步調(diào)查的證據(jù)。

　　第十二條本制度自發(fā)布之日起施行。